广东省肇庆市人民政府


肇府〔2006〕2号


关于印发《肇庆市人民政府工作规则》的通知



各县（市、区）人民政府，肇庆高新区管委会，市府直属各单位：

　　《肇庆市人民政府工作规则》已经2005年12月20日市政府常务会议通过，现予印发。

　　

　　

　　

二○○六年一月二十五日





肇庆市人民政府工作规则

(二○○五年十二月二十日通过)



第一章 总 则



一、根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》，结合我市工作实际，制定本规则。

　　二、市政府工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻党的路线、方针和政策，坚持以人为本、全面协调可持续的科学发展观，按照科学执政、民主执政、依法执政要求，努力提高政府行政能力和管理水平，全面履行政府职能，实行科学民主决策，推进依法行政，加强行政监督，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制，建设法治政府。

　　三、市政府组成人员要认真履行宪法和法律赋予的职责，坚持解放思想，实事求是，与时俱进，忠于职守，服从命令，顾全大局，努力做到政治坚定、团结实干、开拓创新、廉洁勤政，全心全意为人民服务。

　　四、市政府各部门要依照法律、法规和规章行使职权，进一步转变政府职能、管理方式和工作作风，深入实际，深入基层，了解实情，多办实事，提高行政效能，切实贯彻市政府各项工作部署。第二章组成人员职责五、市政府由下列人员组成：市长、副市长、秘书长、各局（办）局长（主任）。

　　六、市政府实行市长负责制，市长领导和主持市政府的工作。副市长协助市长工作。

　　七、市长召集和主持市政府全体会议和市政府常务会议。市政府工作中的重大事项，必须经市政府全体会议或市政府常务会议讨论决定。

　　八、副市长按分工负责处理分管工作。受市长委托，负责其他方面的工作或专项任务，并可代表市政府进行外事活动。

　　九、秘书长协助市长处理安排市政府的日常工作。

　　十、市长出国访问期间，由常务副市长代行市长职务，或由市长指定其他副市长代行市长职务。（市长出国访问期间，由市长指定负责常务工作的副市长代行市长职务。）

　　十一、各局（办）局长（主任）负责本部门的工作。市政府各部门实行行政首长问责制。市政府各部门根据法律、法规和规章以及政府的决定、命令，在本部门的职权范围内，制定行政措施，抓好工作落实。

　　市审计局在市长和省审计厅双重领导下，依照法律规定独立行使审计监督权，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。

　　市政府各部门必须认真履行工作职能。凡属职责范围内的工作，应积极主动完成；工作有交叉的，主管部门应主动与有关部门协商，有关部门应积极配合；各部门都要自觉服从全局利益，协力完成各项工作任务。第三章全面履行政府职能十二、市政府及各部门要加快政府职能转变，全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。

　　市政府应当协助设立在本市行政区域内不属于市政府管理的国家机关、企业、事业单位进行工作，并监督它们遵守和执行法律和政策。

　　十三、全面贯彻党中央、国务院以及省委、省政府关于宏观调控的决策和部署，主要运用经济、法律手段和必要的行政手段，引导和调控经济运行，调整和优化经济结构，加快发展对外经济贸易，加强区域经济合作，实现经济增长，增加就业和稳定物价。

　　十四、加强市场监管，创造公平和可预见的法制环境，完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系，建立健全社会信用体系，实行信用监督和失信惩戒制度，整顿和规范市场经济秩序，建设统一、开放、竞争、有序的现代市场体系。

　　 十五、认真履行社会管理职能，更新管理观念，创新管理方式，完善社会管理政策和措施，依法管理和规范社会组织、社会事务，妥善化解和处理社会矛盾，维护国家安全、社会稳定和正常社会秩序，促进社会公正，构建和谐社会。加强城乡基层群众性自治组织和社区建设。培育并引导各类民间组织的健康发展，充分发挥其作用。依法建立健全各种突发公共事件应急机制，提高政府应对公共危机的能力。

　　十六、强化公共服务职能，完善公共政策，健全公共服务体系，努力提供公共产品和服务，推进部分公共产品和服务的市场化进程，建立健全公共产品和服务的监管和绩效评估制度，简化程序，降低成本，提高质量和效益。第四章实行科学民主决策 十七、市政府及各部门要完善群众参与、专家咨询和政府决策相结合的决策机制，健全重大决策的规则和程序，实行依法决策、科学决策和民主决策。

　　十八、全市国民经济和社会发展规划、全市财政预算、宏观调控和改革开放的政策措施、重大社会管理事务和政府规范性文件、本级政府投资计划等重大决策，由市政府全体会议或市政府常务会议讨论和决定。

　　十九、市政府各部门提请市政府讨论决定的重大决策建议，必须以政策法规和基础性、战略性研究或发展规划为依据，经过专家或研究、咨询、中介机构的论证评估或合法性分析；涉及相关部门的，应充分协商；涉及地方的，应事先征求意见；涉及人民群众切身利益的，一般应通过社会公示或听证会等形式广泛听取意见和建议。凡涉及机构、编制及经费问题的，要严格控制和把关。除国家、省有关专门规定和机构编制的文件外，政府其他文件原则上不对机构、编制及经费问题作出规定。

　　二十、市政府在作出重大决策前，要进行调查研究，根据需要通过召开座谈会等形式，听取民主党派、群众团体、专家学者等方面的意见和建议。第五章推进依法行政 二十一、市政府及各部门要认真贯彻依法治市的各项工作部署，按照合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责一致的要求行使行政权力，强化政治意识、责任意识、法律意识和大局意识，不断提高依法行政、为人民办实事好事的能力和水平。

　　二十二、市政府根据社会主义市场经济发展、社会进步和扩大对外开放的需要，适时制定行政措施、规范性文件，修改或者废止不相适应的行政措施、规范性文件，确保行政措施、规范性文件的质量。

　　二十三、市政府各部门制定的规范性文件和发布的命令，必须符合宪法、法律、法规、国家的方针政策和规章以及政府的决定、命令。涉及两个以上部门职权范围的事项，应由市政府制定规范性文件、发布决定和命令，或由有关部门联合制定规范性文件。

　　政府部门规范性文件发布前，由市政府法制机构就是否符合上款规定进行审查，并定期向市政府报告。

　　二十四、市政府审议的规范性文件草案，由市政府法制机构审查或组织起草，规范性文件的解释工作由市政府法制机构承办。

　　二十五、要按照行政执法与经济利益脱钩、与责任挂钩的原则理顺行政执法体制，科学配置执法机关的职责和权限，相对集中行政处罚权，推进综合行政执法试点。严格实行执法责任制和执法过错责任追究制，切实做到严格、公正、文明执法，加强执法机关的执法协调。第六章加强行政监督二十六、市政府要按照有关法律规定自觉接受市人民代表大会及其常务委员会的监督，向其报告工作、接受质询或询问；接受市政协的民主监督。认真办理市人大代表建议和市政协提案。

　　二十七、市政府各部门要按照行政诉讼法及有关法律规定，接受司法监督。同时，要自觉接受监察、审计等部门的专项监督。对司法监督和专项监督中发现的问题，要认真查处和整改并向市政府报告。

　　二十八、市政府各部门必须坚决贯彻落实市政府的重大决策，及时跟踪和反馈执行情况。市政府办公室要加强督促检查，确保政令畅通。

　　二十九、加强行政系统内部监督，严格执行规范性文件审查、备案制度和行政复议法，及时发现并纠正违反法律、法规和规章的规范性文件，以及行政机关违法的或者不当的具体行政行为，并主动征询和认真听取各县(市、区)政府及其部门的意见和建议。

　　三十、市政府及各部门要重视和加强做好人民群众来信来访工作，落实信访工作责任，进一步完善信访制度，确保信访渠道的畅通；市政府领导同志及各部门负责人要亲自阅批重要的群众来信，督促处理有关信访反映的问题。

　　三十一、市政府及各部门要接受新闻舆论和群众的监督。重视新闻媒体报道和反映的问题，对重大问题，各部门要积极主动地查处和整改并向市政府报告。

　　三十二、市政府及各部门要严格按照法律和有关规定，对各类行政管理和公共服务，除涉及国家秘密和国家法律法规有规定的外，都要实行政务公开。要建立健全新闻发言人制度，积极运用政府出版物、政府网站、新闻发布会及新闻媒体等，及时发布政务信息，便于群众知情、参与和监督。重视群众和其他组织通过多种方式对行政行为实施的监督。第七章工作安排布局 三十三、市政府及各部门要加强工作的计划性、系统性和预见性，搞好年度工作安排布局，并根据形势和任务的变化及时作出调整。

　　三十四、市政府通过提出年度重点工作目标、确定年度制定规范性文件计划、召开全市性会议和制发公文等，形成年度工作安排布局。

　　三十五、各地区、各部门要认真落实市政府年度工作安排布局，尤其要切实落实市政府确定的重点工作，全力推进重大工程项目建设，并在年中和年末向市政府报告执行情况（另有要求的按要求报告）。市政府办公室负责催办、督查，并适时作出通报。第八章会议制度 三十六、市政府实行市政府全体会议和市政府常务会议制度。

　　三十七、市政府全体会议由市长、副市长、秘书长、各局（办）局长（主任）组成，由市长召集和主持。市政府全体会议的主要任务是：

　　(一)传达贯彻党中央、国务院、省委、省政府和市委的重要指示、决定以及市人大的重要决议；

　　(二)讨论决定市政府工作中的重大事项；

　　(三)研究、部署市政府的重要工作；

　　(四)讨论决定按照法律规定需由市政府全体会议决定的事项。

　　市政府全体会议一般每半年举行一次，市政府直属有关办事机构和省驻肇有关部门的主要负责同志固定列席，另根据需要可安排有关部门、单位负责人列席会议。

　　三十八、市政府常务会议由市长、副市长、秘书长组成，由市长或市长委托常务副市长召集和主持。市政府常务会议的主要任务是：

　　(一)讨论决定市政府工作中的重要事项；

　　(二)讨论决定市政府规范性文件和重要的行政措施；

　　(三)讨论决定报请省政府和市委、市人大及其常委会审议的重要事项；

　　(四)通报和讨论市政府其他事项。

　　市政府常务会议原则上每两周召开一次，如有需要可临时召开。市政府副秘书长、政府办公室副主任和市法制局局长、市经研室主任为固定列席人员，另根据议题需要可安排有关部门、单位负责人列席会议。

　　三十九、提请市政府全体会议和市政府常务会议讨论的议题，由市政府秘书长、分管市长协调、审核后提出，报市长或常务副市长确定；会议文件由市长批印。市政府全体会议和市政府常务会议的组织工作由市政府办公室负责，文件和议题于会前送达与会人员。

　　四十、市政府领导同志如不能出席市政府全体会议或市政府常务会议，应向市长请假；如对议题有意见或建议，可在会前提出。

　　四十一、市政府全体会议和市政府常务会议的纪要，由市长签发；会议讨论决定的事项中，需要办理的，由市政府办公室按工作性质向主办单位发出交办通知，并负责催办，定期将落实情况向市政府领导同志报告。

　　市政府全体会议和市政府常务会议讨论决定的事项，需公开的，由市政府办公室草拟新闻稿，及时送新闻媒体报道。新闻稿须经秘书长或有关副秘书长审定，如有需要报市长审定。

　　四十二、各副市长分管的工作中，需要与有关县(市、区)、市直有关部门研究或协调解决的问题，由分管副市长召开工作会议解决；必要时，可委托秘书长、副秘书长或办公室主任、副主任召开会议协调解决。

　　市政府工作会议纪要，由主持会议的副市长签发，或由受委托主持会议的秘书长、副秘书长或办公室主任、副主任核报分管副市长签发。

　　四十三、精简和严格控制以市政府名义召开的全市性会议。召开全市性会议，必须严格按《肇庆市人民政府会议运作制度》报批。

　　贯彻省政府部门工作会议精神，布置、总结部门业务工作的会议，由各部门召开。应由各部门召开的会议，不得要求以市政府或市政府办公室名义召开，一般不邀请市政府领导到会讲话，不邀请各县(市、区)政府负责人出席，确需邀请的须报市政府批准。

　　全市性会议应按照高效节约原则，尽量精减会议人员，压缩会议时间和控制经费开支，尽可能采用电视电话会议等快捷、节俭的形式召开。第九章公文审批四十四、各地区、各部门报送市政府的公文，应当符合《国家行政机关公文处理办法》的规定，其中报送市政府的规范性文件送审稿，还应当符合《广东省行政机关规范性文件管理规定》的规定。除市政府领导同志交办事项和必须直接报送的绝密事项外，一般不得直接向市政府领导同志个人报送公文。各部门向市政府请示事项，如涉及其他部门职责，应先行征求有关部门意见；部门间如有分歧意见，主办部门的主要负责人要主动协商，经协商不能取得一致意见的，主办部门应将各方理据列出，并提出办理建议报市政府。

　　四十五、各地区、各部门报送市政府审批的公文，由市政府办公室按规定程序办理。如属有关部门职责范围内的问题，由市政府办公室直接转交有关部门办理，办理部门应及时向市政府办公室反馈办理结果。

　　有关制定规范性文件、行政复议和行政应诉以及办理人大代表建议、政协提案方面的公文，由市政府法制局负责办理呈批。

　　四十六、市政府向市人民代表大会或市人民代表大会常务委员会提出的议案，人员任免，由市长签署。

　　四十七、以市政府名义发文，属政策性文件或重要事项的，经市政府分管领导审核后，由市长签发或委托常务副市长签发；属市政府分管领导职权范围的，由市政府分管领导签发；常规事项或事务性的行文，可授权秘书长签发。

　　以市政府办公室名义发文，由市政府分管领导签发；如政策性强或涉及面广的，经市政府分管领导审核后，由市长签发或委托常务副市长签发；常规事项或事务性的行文，由秘书长或授权副秘书长签发。

　　四十八、市政府及市政府办公室的公文以及市政府各部门发布的规范性文件，除需要保密的外，应及时在市政府指定的出版物、市政府网站上刊登。

　　四十九、市政府及各部门要进一步精简公文。部门职权范围内的事务，由部门自行发文或联合发文，不得要求市政府批转或市政府办公室转发。要大力推进电子政务，加快网络化办公进程，提高公文办理的效率。第十章公务活动安排制度 五十、为保证市政府领导同志集中精力研究处理政府工作中的重大问题，除市委、市政府统一组织安排的活动外，市政府领导一般不出席各县(市、区)、各部门召开的会议以及其他事务性活动。各县(市、区)、各部门确有需要邀请市政府领导同志出席会议和其他事务性活动的，应事先书面(并附有关背景资料)请示市政府，由市政府办公室从严掌握，统筹提出安排意见，报市政府有关领导批准。

　　五十一、市政府各部门涉及外事、港澳事务、侨务、台务的接待事项，需要市政府领导同志出面的，应将接待计划分别报业务归口部门审核后报市政府。外事、侨务、涉港澳活动，归口由市外事侨务局统筹提出安排意见；台务活动，归口台办统筹提出安排意见。市外事侨务局、台办审核时要从严把关。

　　五十二、传媒记者要求采访市政府领导同志的协调、安排工作由市政府办公室负责。其中境外新闻记者采访，归口市政府新闻办按有关规定把关，提出意见送市政府办公室协调、安排。第十一章作风纪律 五十三、市政府领导同志要做学习的表率，密切关注国际国内经济、社会、科技等方面发展变化的新趋势，不断充实新知识，丰富新经验。市政府组成人员应积极认真参加市委、市政府组织的各类学习活动。

　　五十四、市政府领导同志要经常深入基层，考察调研，了解情况，督促检查，指导工作，解决实际问题。下基层要减少陪同和随行人员，简化接待；不要地方负责人到辖区分界处迎送，不要陪餐；不吃请，不收礼。

　　 五十五、市政府领导同志不为部门和地方的会议、活动等发贺信、贺电，不题词。因特殊需要而发的贺信、贺电和题词，一般不公开发表。

　　五十六、市政府领导同志出席会议活动、下基层考察调研的新闻报道，按有关规定办理。

　　五十七、市政府组成人员要严格遵守中央、省和市有关廉政建设的规定，严格要求亲属和身边工作人员，不得利用特殊身份拉关系、谋私利。

　　五十八、市政府组成人员必须坚决执行市政府的决定，如有不同意见可在市政府内部提出，在没有重新作出决定前，不得有任何与市政府决定相违背的言论和行为；代表市政府发表讲话或文章，以及个人发表涉及未经市政府研究决定的重大问题及事项的讲话或文章，事先须经市政府同意。

　　五十九、市政府组成人员必须严格执行报告和请假制度。副市长、秘书长离肇出访、出差和休养，应事先报告市长，并由市政府办公室通报市政府其他领导同志。

　　各部门主要负责人离开本市外出，应事先向分管副市长请示报告。

　　各部门负责人接到要求其参加市政府召开的会议和举办的其他公务活动的通知，要严格按照通知要求参加；因故不能参加的，须提前向市政府请假，未经同意不得由他人代替参加。

　　六十、市政府及各部门要增强服务观念，认真履行职责，树立规范服务、清正廉洁、从严治政的新风。要建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，认真落实党风廉政建设责任制，严格执行中央、省和市有关廉洁自律的各项规定。对职权范围内的事项要按程序和时限积极主动地办理，对不符合规定的事项要坚持原则，不得办理；对组织不力、工作不实、办事推诿、弄虚作假、以权谋私等违规、违纪、违法行为的，要追究责任和严肃查处。


中国证券监管委


中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知
中国证券监管委


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号将本文废止）


现将《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（1997年4月8日修订）和《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发给你们，请认真遵照执行。
附件：一、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定
二、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定实施细则


（1996年3月21日发布 1997年4月8日修订）


为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。


（1997年4月8日发布）

第一章 总 则
第一条 为了加强证券、期货市场的监督管理，及时查处证券、期货违法违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，根据《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（以下简称《决定》），制定本实施细则。
第二条 地方证管部门对本行政区域内的证券、期货事务进行监督、管理、稽查和协调，应当遵守《决定》和实施细则。
本细则所称地方证管部门是指经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。
第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院证券委、中国证监会发布的规章和规范性文件的规定；坚持公开、公平、公正的原则。
第四条 地方证管部门应当维护国家对证券、期货市场的集中统一管理，按照授权范围履行监管职责。对于超出授权范围的事项，应当及时请示中国证监会。
第五条 地方证管部门履行监管职责，不得干预被监管机构的正常业务活动，不得主办或者协办有关证券、期货类报刊。
第六条 中国证监会负责指导和协调地方证管部门的监管工作。

第二章 对被监管机构的日常监管
第七条 地方证管部门应当建立被监管机构的定期报告制度。
前款被监管机构是指设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司分支机构，以及期货交易所非经纪公司会员单位。
第八条 定期报告内容如下：
（一）经批准设立的被监管机构应当向地方证管部门报送批准设立文件、高级管理人员名单、机构地址或其他通讯资料。
（二）被监管机构应当于每季度结束后15日内，向地方证管部门报送资产负债表、营业报告书和地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
（三）被监管机构应当于每个会计年度结束后3个月内，向地方证管部门报送年度营业报告书、经注册会计师事务所审核的资产负债表、损益表和财务状况变动表，以及地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
第九条 被监管机构发生合并、分立、重大亏损、清算或者其他重大事项，应当自重大事项发生之日起两日内，向地方证管部门提交临时报告。
第十条 地方证管部门认为必要时，可以要求被监管机构提交有关交易和资产情况等资料。
第十一条 被监管机构应当向地方证管部门报送有关证券、期货方面的信息和统计资料。
第十二条 被监管机构应当在下列情况发生之日起5日内，将有关事项向地方监管部门备案：
（一）被监管机构法定代表人及其他高级管理人员（包括董事、监事、经理等）的任命、撤换；
（二）被监管机构的名称、住址发生变更；
（三）证券经营机构设立、撤销或者合并分支机构。
第十三条 地方证管部门应当建立对被监管机构的定期检查制度。
定期检查可以分批进行，但每年至少检查本行政区域内被监管机构总数的二分之一。
第十四条 地方证管部门可以根据监管工作需要，对被监管机构实行抽查。
第十五条 地方证管部门应当建立证券期货从业人员的业务档案制度。
证券期货从业人员的业务档案包括：业务人员的从业资格、专业培训情况、从业奖惩记录等。

第三章 案件查处
第十六条 查处证券、期货违法或者违规案件，应当以事实为依据，以法律为准绳；坚持有法必依、执法必严、违法必究和法律面前人人平等的原则。
第十七条 地方证管部门在授权范围内，可以查处下列案件：
（一）设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为；
（二）在本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为；
（三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为；
（四）中国证监会移交的其他案件。
第十八条 地方证管部门在查处违法、违规行为时，可以行使下列职权：
（一）询问当事单位或者个人，并责成其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他材料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料和其他相关文件或者资料；
（三）向被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
被调查当事单位或者个人，与被调查事件有关的单位或者个人，应当如实提供有关情况和资料。
第十九条 地方证管部门查处证券、期货违法或者违规行为，应当立案。
第二十条 公民、法人或者其他组织发现设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为，有权向地方证管部门提出控告和检举。
第二十一条 控告或者检举可以录音、笔录或者由举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。
地方证管部门应当为举报人保密。
第二十二条 地方证管部门查处案件，进行调查取证时，应当由两名以上调查人员参加。调查人员调查时应当出示本人工作证和地方证管部门授权调查的文件。
第二十三条 调查人员在案件调查过程中应当严格遵守保密制度。
第二十四条 办案人员有下列情形之一的，应当回避：
（一）是案件当事人或者当事人的近亲属；
（二）与案件有利害关系；
（三）与案件当事人有其他关系可能影响案件的处理。
第二十五条 调查人员应当在立案调查结束后1个月内作出调查报告并提出处理意见。
第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。
行政处罚应当制作行政处罚决定书。
第二十七条 地方证管部门作出行政处罚决定，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及其依据，并告知当事人依法享有的权利。
第二十八条 行政处罚决定书应当自作出行政处罚之日起10日内，送达被处罚当事人。
受文单位或者个人应当在送达回执上签收。
第二十九条 被处罚单位或者个人不服地方证管部门处罚的，可以向中国证监会申诉。
对于事实不清，适用法律、法规或者规章不当的处罚决定，中国证监会有权予以变更或者撤销。
第三十条 地方证管部门应当监督被处罚单位或者个人执行中国证监会或者本部门作出的处罚。
第三十一条 案件处罚决定或者复议决定执行完毕后，地方证管部门应当及时将案件材料归档。
第三十二条 地方证管部门查处的案件超过授权范围的，应当将案件的有关证据材料报中国证监会。

第四章 监督与协调
第三十三条 地方证管部门查处案件需要到其他省市调查取证，应当通知当地证管部门，由当地证管部门协助调查。
两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的，应当报中国证监会，由中国证监会直接查处或指定地方证管部门查处。
第三十四条 地方证管部门查处案件，需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的资料，证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为不宜提供的，地方证管部门可以报中国证监会，由中国证监会决定是否提供。
第三十五条 地方证管部门除在授权范围内履行监管职责外，对中国证监会交办的事项应认真执行。需要提供资料的，应当及时提供。
第三十六条 地方证管部门应当在每季度终了后15日内，报告查办案件情况。在每年度终了后1个月内，报告年度工作情况。对于中国证监会交办或者指定办理的案件，要指定专人负责，并且将调查处理情况及时报告。
第三十七条 地方证管部门履行监管职责，应当建立健全规章制度，廉洁自律，秉公执法。

第五章 附 则
第三十八条 本细则由中国证监会解释。
第三十九条 本细则自发布之日起施行。



1997年4月8日