国土资源部


国土资源部办公厅关于印发《关于进一步加强和规范对违反国土资源管理法律法规行为报告工作的意见》的通知

国土资厅发〔2010〕58号


各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、规划和国土资源管理局），副省级城市国土资源行政主管部门，解放军土地管理局，新疆生产建设兵团国土资源局，各派驻地方的国家土地督察局，中国地质调查局及部其他直属单位，部机关各司局：

《关于进一步加强和规范对违反国土资源管理法律法规行为报告工作的意见》已经部长办公会审议通过，现予印发，请遵照执行。

二〇一〇年十一月十一日

关于进一步加强和规范对违反国土资源
管理法律法规行为报告工作的意见

为进一步加强和规范对违反国土资源管理法律法规行为（以下简称“违法行为”）的报告工作，及时制止和查处违法行为，提高执法监察效能，维护国土资源管理秩序，现对违法行为报告工作提出如下意见。

一、总体要求

对违法行为的报告工作是制止和查处违法行为的重要环节和有效措施，也是地方各级国土资源行政主管部门的重要职责。地方各级国土资源行政主管部门要高度重视，进一步提高认识，完善零报告制度和定期报告制度，改进专项报告制度，明确和落实责任，确保工作落实到位。

二、进一步完善零报告制度和定期报告制度

县（市、区）国土资源行政主管部门的巡查人员和国土资源管理所的巡查人员，要按照《国土资源执法监察巡查工作规范（试行）》（国土资发〔2009〕127号）的规定，在每次巡查任务结束后，无论是否发现违法行为，均应向本级国土资源行政主管部门和国土资源管理所报告巡查结果，录入巡查信息系统实时上报并做好相关工作。

地方各级国土资源行政主管部门要按照《关于进一步做好有关数据报备工作的通知》（国土资厅发〔2008〕40号）等文件的规定，将违法案件查处数据录入案件查处信息系统实时上报，定期向上一级国土资源行政主管部门报告本辖区违法行为的总体情况，分析、研判违法形势，提出对策和建议。定期报告分为季度报告和年度报告，季度报告应当在下一季度首月的5日前报送，年度报告应当在下一年度的1月15日前报送。定期报告须经本级国土资源行政主管部门负责人签字并加盖本部门印章。

三、切实改进专项报告制度

（一）专项报告的情形。

地方各级国土资源行政主管部门各类形式举报和发现的违法行为，应当核实并按照有关规定及时予以制止；符合立案条件的，应当及时立案查处。对于制止无效、查处无法实施的违法行为和案件，应当专项报告。专项报告必须以依法履行对违法行为的发现、制止和查处职责为前提。

（二）专项报告的对象、时限和内容。

县级及县级以上国土资源行政主管部门，应当自制止无效、查处无法实施的情形出现之日起3日内，向本级人民政府和上一级国土资源行政主管部门专项报告，视情况抄送本级人民政府监察机关和其他有关部门。

对于因违法用地行为可能引发地质灾害、造成重大经济损失、重大环境污染和社会不稳定因素以及一些重大项目违法用地的，应当自发现之时，向本级人民政府和上一级国土资源行政主管部门专项报告，视情况抄送其他有关部门。

专项报告采取书面形式，经本级国土资源行政主管部门负责人签字并加盖本部门印章；情况紧急的，经本级国土资源行政主管部门负责人同意后可采用电话等方式口头报告，但要在3日内补交书面报告。专项报告包括以下主要内容：违法行为的基本情况、已采取的措施、制止查处中遇到的困难、存在的问题以及相关建议等。

（三）接到专项报告后的处置。

上级国土资源行政主管部门接到下级国土资源行政主管部门的专项报告后，应当及时协调当地人民政府或者会同有关部门，采取措施，及时制止和查处违法行为。同时，对违法行为的制止、查处情况随时进行跟踪、了解。

省（区、市）国土资源行政主管部门对下级国土资源行政主管部门专项报告的违法行为，仍然制止无效、查处无法实施的，应当向省（区、市）人民政府和国土资源部专项报告。其中属于违反土地管理法律法规行为的，同时报告派驻地方的国家土地督察局。

上级国土资源行政主管部门对下级国土资源行政主管部门专项报告的违法行为，可以采取挂牌督办、直接查处或者会同有关部门查处等方式进行查处。派驻地方的国家土地督察局对省级国土资源行政主管部门专项报告的土地违法行为，可以依照有关规定采取督察措施。

四、严格落实责任追究

对不按规定报告的，国土资源行政主管部门应负相关责任。上级国土资源行政主管部门可以约谈下级国土资源行政主管部门的主要负责人，指出问题，限期改正，并按照有关规定追究相关人员的责任。已经切实依法履行制止、查处职责，并按规定报告但仍然制止无效、查处无法实施的，视为履行了监管职责，国土资源行政主管部门相关人员原则上不应承担相关责任。

上级国土资源行政主管部门接到下级国土资源行政主管部门的报告后，未及时采取措施处置的，上级国土资源行政主管部门应负相关责任。其上级国土资源行政主管部门可以约谈该国土资源行政主管部门的主要负责人，指出问题，限期改正，并按照有关规定追究相关人员的责任。

对地方人民政府接到本级国土资源行政主管部门的报告后，对违法行为不制止、不组织查处、隐瞒不报、压案不查的，上级国土资源行政主管部门应会同有关部门，按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》（中办发〔2009〕25号）、《违反土地管理规定行为处分办法》（监察部、人力资源和社会保障部、国土资源部令第15号）有关规定，追究政府负有责任的领导人员和直接责任人员的责任。

地方各级国土资源行政主管部门可以根据本意见，结合本地实际，制定具体的实施意见。实施中的情况和问题，由省（区、市）国土资源行政主管部门报部。

国家工商行政管理局


期货经纪公司登记管理暂行办法（修正）
国家工商行政管理局


993年4月28日国家工商行政管理局第11号令发布 根据1998年12月3日发布的《国家工商行政管理局修改〈经济合同示范文本管理办法〉等33件规章中超越〈行政处罚法〉规定处罚权限的内容》进行修改


第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支
机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以
下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管
理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制
变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自公布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


1998年12月3日


为了贯彻《行政处罚法》和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知精神》，经国家工商行政管理局局务会议讨论决定，对国家工商行政管理局已颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》中超越《行政处罚法》规定处罚权限的内容集中进行了修改。
第十条改为“国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万
元以下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。”
第十七条中的“发布”改为“公布”。



1993年4月28日