辽宁省大连市人民政府


大连市涉外社会调查活动管理办法
大连市人民政府



第一条 为加强对涉外社会调查活动管理，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国统计法》和《辽宁省统计管理条例》及国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于大连市行政区域内单位接受境外和港、澳、台及国内外商独资企业、外方控股的中外合资企业、外国公司常驻代表机构、外国公司分公司等组织（以下简称涉外组织）和个人的委托或以其他形式合作进行的社会调查活动。
第三条 市及县（市）、区统计局负责本行政区域内涉外社会调查活动的监督管理工作。
第四条 涉外组织和个人在本市进行社会调查，其委托和合作的单位必须是经统计和工商行政管理部门批准，取得合法资格的单位。
禁止涉外组织和个人在本市直接进行社会调查活动。
个人和未经批准的单位不得从事涉外社会调查活动。
第五条 涉外组织和个人需进行社会调查，应由其委托或合作的单位（以下简称涉外调查单位）向所在地县级统计部门提出书面申请。其中，属于全市范围内和跨县（市）、区的调查项目，应向市统计局提出申请。
第六条 涉外调查单位提交的书面申请中应当注明涉外组织、个人的基本情况，以及申请调查的目的、内容、范围、时间、对象、方式等。提交书面申请时，还应附有涉外组织、个人的合法证件副本和涉外调查单位的名称、住所、法定代表人等证明材料。
第七条 对涉外调查单位申请的社会统计调查活动，统计部门应当在收到书面申请及有关证明材料后15日内审查完毕。特殊情况，可以延期，最长不得超过两个月。对同意进行社会调查的，应发给批准证书；不同意进行社会调查的，应书面通知申请人，并说明理由。
申请调查内容不得涉及我国的政治、经济、军事、外交、民族、宗教，以及涉及其他国家秘密、安全和利益等问题。
第八条 涉外调查单位进行调查活动，必须按照批准的调查项目进行调查，不得擅自更改调查项目。确需更改的，应就更改内容按原报批程序报批。
第九条 涉外调查单位在调查中形成的资料和研究成果，在向委托或合作的涉外组织和个人提供前，须经统计部门审查批准。
涉外调查单位不得向涉外组织和个人提供虚假的调查资料和研究成果。
第十条 统计部门对单位从事涉外社会调查活动，以及调查后形成社会调查资料及研究成果的审查时，应事先征求相关部门的意见或通报有关情况，需要与有关部门共同审查的，应按规定联合审查。
第十一条 涉外组织和个人在本市进行涉外社会调查，应与涉外调查单位签订调查合同。调查结果的所有权按合同规定确定。合同未规定，属委托调查的，其所有权归委托人；属合作调查的，其所有权由双方共同拥有。
第十二条 涉外组织和个人，直接在本市进行社会调查活动的，由统计部门责令立即停止，对其所发生的事情交由有关部门予以处理，并处以1000元以上1万元以下罚款。
第十三条 涉外调查单位违反本办法由统计部门按下列规定予以处罚：
（一）未经审批，擅自进行涉外社会调查活动的，予以制止，没收非法所得，并处以3000元以上3万元以下罚款；
（二）超出批准的范围、内容和方式进行涉外社会调查活动的，予以制止，没收非法所得，并处1000元以上3000元以下罚款；
（三）未经批准，向涉外组织和个人提供社会调查资料和研究成果的，处以1万元以上3万元以下罚款；
（四）提供虚假社会调查资料和研究成果的，按照《中华人民共和国统计法》的规定处理。
第十四条 统计部门对违反本办法情节严重的涉外调查单位，除予以行政处罚外，还应通知工商行政管理、民政部门吊销其营业执照，注销其社团登记；对涉及到的主要领导人和当事人，应建议有关部门给予行政处分。
第十五条 实施行政处罚，应严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。实施罚款处罚，应使用财政部门印制的罚款票据，罚款全部上缴财政。
当事人对行政处罚不服的，可以依照国家有关行政复议和行政诉讼的法律、法规规定，申请行政复议或者提起行政诉讼；当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第十六条 违反本办法构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 统计部门及工作人员不履行职责或滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。
第十八条 出国留学、进修人员在留学、进修期间回国进行社会调查的，适用本办法。
第十九条 本办法由大连市统计局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。



1999年9月9日
商事合同签订时防忽悠方法之一
——商事合同签订前必要时须审查对方的资信

刘军 liujun@51lawyers.com

最近，一个客户拿出一份合同，让笔者分析一下是否存在法律风险，便于决定是否签署。合同的主体是某一投资咨询公司（以下简称咨询公司），另一方是笔者的客户（以下简称实业公司），内容大体上是实业公司有一个分机设备修理项目须要融资1亿人民币，咨询公司同意为之向国外（主要是欧盟）的有关投资方进行融资，但考虑到有关的投资计划书须要打印、翻译成英文法文等语言、以及装订，所以须要实业公司先期支付30多万的先期费用。并特别说明，实业公司支付了30万元费用后，咨询公司即启动国际资金程序，但不能保证必然能融到资金。
笔者的直觉是这份合同有猫腻，但仅从文字上不能明显看出有什么问题，因为合同并没有明确的承诺，只是说为融资之需要装订计划书什么的，也符合通常的商业操作，尽管前期费用比较高，但对应于融资1个亿的资金需求而言，似乎也可以接受。笔者对客户说，法律上未见明显不妥之处，权利义务关系明确，难以看出咨询公司是否有欺诈之嫌，特别的，咨询公司的办公地在外滩很高档的写字楼，注册资本为5000万元人民币，似乎昭示了咨询公司的资信完好。不过，笔者还是建议，客户就咨询公司进行一个资信调查，首先调取咨询公司的工商资料，如章程，资产负债表等等综合分析。待笔者调出工商资料，仔细分析后，笔者明确的告诉客户，咨询公司不大可能有能力为其进行国际融资。理由如下：
1、 注册资本5000万元基本可以判断为虚假出资
咨询公司2004年设立时注册资本为100万元，2004年的利润表显示无任何收入，且
特别说明，2004年度系开办期，没有收入。2005年9月变更注册资本，将100万元变更为5000万元，有意思的是，变更的理由是将2004年与2005年的利润进行再投资。但令人不解的是，2005年的利润表仍然显示无任何收入，同样的作出特别说明系开办期，没有收入。考虑到是否有利润系税务机关管辖的事情，工商管理机关一般不去核实真伪。咨询公司变更注册资本获得工商局的批准也可以理解。但咨询公司变更注册资本的理由与2005年的利润表相互矛盾的事实足以表明咨询公司的信用度大打折扣。更让人生疑的是，2005年的资产负债表显示，咨询公司帐户上的现金只有5万元，其他应付款为4995万元，很显然，4900万元追加的注册资金已经被抽走。5000万元的注册资本系虚假出资。
2、关于办公地与注册地问题
工商局的资料显示，咨询公司的注册地系某一街道招商办的房子，笔者走访了该处所，发现该处所纯粹是为了方便公司注册，但不允许公司实地办公。从商业上考虑，注册地与办公地不一致也比较正常，但从咨询公司自称能帮助实业公司融资1个亿的这一能力来说，注册在街道专供注册之用的处所的确说不通。

经过笔者的分析，客户嗣后未与咨询公司联系，放弃了通过咨询公司所谓的融资1个亿的“忽悠”。无巧不成书，2007年年初，客户接到公安局的电话，被要求协助调查咨询公司商业诈骗事宜。大部分被骗取的先期费用都被咨询公司的负责人挥霍一空，被骗者通过民事诉讼程序能追回来的寥寥无几。多行不义必自毙，咨询公司由于欺诈太多，终被绳之以法。但被骗者的损失也不小啊。