财政部


财政部关于印发《2006年和2007年记账式国债招投标规则》的通知

2006年9月25日财库〔2006〕82号

记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，财政部制定了《2006年和2007年记账式国债招投标规则》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：2006年和2007年记账式国债招投标规则

附件：

2006年和2007年记账式国债招投标规则

为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，特制定本规则。
一、招标方式
(一)发行。
记账式国债发行采用“荷兰式”、“美国式”、“混合式”进行招标，招标标的为利率、利差、价格或数量。
1.“荷兰式”招标。标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
2.“美国式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。
3.“混合式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标。标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
(二)买回。
记账式国债买回操作采用“美国式”或“混合式”进行招投标，招标标的为含息全价。
1.“美国式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。中标机构以各自中标价格作为结算价格。
2.“混合式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。低于或等于参考买回价格的标位，以参考买回价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以内的标位，以各自中(投)标价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标价格一定数量以上的标位视为无效投标，全部落标，不参与当期国债参考买回价格的计算。
二、投标限定
(一)发行。
1.投标标位变动幅度。利率或利差招标时，标位变动幅度为0?01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。
2.投标量限定。国债承销团成员单期国债最低、最高投标限额按各期国债招标量的一定比例计算，具体是：乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0?5%、10%；甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%，对于可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的25%。单一标位最低投标限额为0?2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0?1亿元的整数倍。
3.最低承销额限定。国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0?2%。
上述比例要求均计算至0?1亿元，0?1亿元以下4舍5入。
(二)买回。
1.投标标位变动幅度。买回待偿期在1年期以下的国债，投标标位变动幅度为0?002元。
2.投标量限定及变动幅度。不设最低、最高投标总额限制；单一标位最低投标限额为0?05亿元，最高投标限额按不同标位区间分别确定。投标量变动幅度为0.01亿元的整数倍。
3.最高投标价格。最高投标价格在当期买回国债文件中另行规定。
三、中标原则
(一)发行。
1.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。
2.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0?1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
(二)买回。
1.预设买回招标额：全场有效投标总额小于或等于当期买回国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期买回国债招标额时，按照低价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.01亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
2.未设买回招标额：“美国式”招标时，有效价格区间内的各投标标位全部中标；“混合式”招标时，以各标位投标额为权重计算全场加权平均投标价格，高于全场加权平均投标价格一定数量以内的标位全部中标，其余全部落标。
四、追加投标
(一)发行。
1.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债。
2.甲类机构最大追加承销额为该机构当期国债竞争性中标额的25％。追加承销额应为0?1亿元的整数倍。
3.“荷兰式”招标追加承销价格与竞争性招标中标价格相同；“美国式”和“混合式”招标追加承销价格，标的为利率时为面值，标的为价格时为当期国债发行价格。
(二)买回。
1.在竞争性招标结束后，各中标机构均有权按追加投标价格追加参与当期国债买回操作。
2.追加投标价格参照当期买回国债竞争性中标价格确定，在当期买回国债文件中另行规定。
五、债权托管与注销
(一)发行。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)， 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。
2.国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司，于规定的债权登记日对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。
3.承销及分销机构的国债债权确认时间，按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定。国债发行缴款与债权确立采用见款付券方式，今后逐步过渡到券款对付方式。
(二)买回。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应在规定的时间内，通过国债招投标系统填制“参与国债买回操作债权冻结申请书”，明确买回国债债权人在国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司的托管账号、托管席位号以及参与买回价格、面值金额、资金账户等。 申请冻结债权必须处于可用状态。
2.证券登记公司上海、深圳分公司对中标机构填制的托管于交易所市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，并发送给国债登记公司，由国债登记公司据此对其代理总户中相应的债权实施冻结；国债登记公司对中标机构填制的托管于银行间市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，连同证券登记公司上海、深圳分公司的冻结情况一并向财政部报告。
3.财政部接到中央国债登记公司债券冻结成功信息并核对无误后， 向中国人民银行开具“中央预算拨款电汇凭证”，该凭证为划款指令。中国人民银行根据划款指令通过中央国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司将资金拨至各国债持有人账户。
4.资金交付后，买回国债的债权记录在财政部在中央国债登记公司设立的乙类债券账户，在财政部下达债权注销指令后注销。
六、其他
(一)记账式国债承销团成员有权参加记账式国债发行、买回国债招投标。
(二)记账式国债发行、买回的招投标工作通过“财政部国债发行(买回)招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写“应急投标书”和“应急申请书”(格式附后)的形式委托国债登记公司代为投标。
(三)除另有规定外，财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行、买回记账式国债的招、投标活动按本规则执行。
(四)如承销商未能按时上缴国债发行款或提供足额国债用于冻结，则视为违约，财政部将对违约行为进行相应处罚。
(五)本规则自公布之日起施行，有效期截至2007年12月31日。
附：1.记账式国债发行(买回)应急投标书
2.记账式国债债权托管(冻结)应急申请书



辽宁省大连市人民政府


大连市著名商标认定与保护暂行办法
大连市人民政府



第一章 总则
第一条 为提高大连市商标的知名度和市场竞争能力，保护著名商标，推动商标战略的实施，促进经济发展，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称的大连市著名商标（以下简称著名商标），是指在本市市场上享有较高信誉、为公众所熟知并经工商行政管理机关依法认定的注册商标。
第三条 市及县(市)、区工商行政管理局是负责著名商标认定与保护工作的行政主管部门，应依据法律、法规和本办法认真做好著名商标的认定与保护工作。
第四条 著名商标的认定工作遵循公开、公平、公正的原则。

第二章 认定
第五条 本市的企业、事业单位、社会团体、个体工商户，凡在中国境内注册并符合下列条件的商标，均可以申请认定为大连市著名商标：
（一）注册并实际使用满二年以上；
（二）在本市或国内外市场上具有较高的信誉，并为相关公众所熟知；
（三）商标所核定使用的商品或服务项目达到优质标准，并能长期保持稳定；
（四）商标所核定使用的商品或服务项目主要经济指标在全市同行业中位居前列；
（五）商标所核定使用的商品属于出口商品的，其商标应当在较多国家（地区）注册，并拥有较广泛的销售地区；
（六）商标所有人注重对商标的使用、管理和保护，各项管理制度健全。
第六条 著名商标的认定按以下程序进行：
（一）申请人持近两年的有关资料，向所在地县（市）、区工商行政管理机关提出申请，并填写《大连市著名商标认定申请表》。
（二）县（市）、区工商行政管理机关根据申请人提交的材料进行初审，认为符合条件的，向市工商局推荐；认为不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。申请人对县（市）、区工商行政管理机关不予以推荐有异议的，可以直接向市工商行政管理局提出认定申请。 （三）市工商
行政管理局对推荐认定的材料进行书面审查和实地考核，并征询有关部门和专家的意见。
（四）认定为著名商标的，由市工商行政管理局颁发认定证书并予以公告；未予以认定的，以书面形式通知推荐单位及申请人。
第七条 著名商标认定工作每年集中进行一次。申请人应于每年下半年提出申请，市工商行政管理局应于次年上半年作出认定或不予认定的决定。
第八条 著名商标有效期为三年。期满需保持著名商标称号的，应在期满三个月前重新提出认定申请。
第九条 著名商标难以保持信誉的，其注册人可自行申请注销其著名商标，由市工商行政管理局审查后予以公告。
第十条 用于认定著名商标的工本费、公告费等有关费用由申请人承担。

第三章 保护
第十一条 各级工商行政管理机关应依法加强对著名商标的特殊保护，并指定专人对取得著名商标专用权的单位予以具体帮助和指导。
标有著名商标的商品视同“知名商品”。
第十二条 著名商标经工商行政管理机关公告后，除其注册人外，禁止他人用作企业字号（商号）或擅自使用著名商标及其商品上的特有名称、包装及装潢。
第十三条 市工商行政管理局应定期印发“大连市著名商标名录”，抄送全国各地工商行政管理机关。著名商标在异地被侵权时，由市工商行政管理局与有管辖权的工商行政管理机关协调处理。
第十四条 被评为大连市著名商标的，由市工商行政管理局负责向国家工商行政管理局推荐申报国家驰名商标。
第十五条 著名商标在转让、办理使用许可或变更有关认定事项时，其注册人须按《中华人民共和国商标法》规定向工商行政管理机关办理批准或备案手续。

第四章 罚则
第十六条 违反本办法，由工商行政管理机关按下列规定予以处罚或处理：
（一）申请人申请认定著名商标时弄虚作假或者串通他人牟取不正当利益的，取消其申请资格，三年内不受理其申请；
（二）未经认定，伪称著名商标的，责令限期改正，无违法所得的，处500元以上1万元以下罚款；有违法所得的，处2000元以上3万元以下罚款；
（三）擅自将他人著名商标的名称作自己的企业字号（商号）的，依据《企业名称登记管理规定》第五条、第九条第二项规定予以纠正；
（四）擅自使用他人著名商标及其商品上的特有名称、包装及装潢的，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第五条第二项、第二十一条第二款规定予以处罚。
第十七条 取得著名商标的单位，有违反《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律、法规行为的，工商行政管理机关除依法处罚外，对情节严重的，撤销其著名商标称号，并予以公告。
第十八条 著名商标认定人员玩忽职守、滥用职权、循私舞弊的，由其所在单位给予行政处分；情节严重触犯刑律的，依法追究刑事责任。

第五章 附则
第十九条 本办法由大连市工商行政管理局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。



1998年3月3日