中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号


　　现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月十三日

　　
　　证券经纪人管理暂行规定

　　第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

　　第二条　证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

　　前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　第三条　证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

　　第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第五条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

　　第六条　证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　委托合同应当载明下列事项：

　　（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

　　（二）证券经纪人的代理权限；

　　（三）证券经纪人的代理期间；

　　（四）证券经纪人服务的证券营业部；

　　（五）证券经纪人的执业地域范围；

　　（六）证券经纪人的基本行为规范；

　　（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

　　（八）双方权利义务；

　　（九）违约责任。

　　证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

　　第七条　证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　第八条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
　　第九条　证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

　　证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　第十条　取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第十一条　证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
　　第十二条　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　第十三条　证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

　　（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　第十四条　证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

　　第十五条　证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

　　第十六条　证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

　　证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

　　第十七条　证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

　　第十八条　证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　第十九条　证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

　　证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

　　第二十条　证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

　　第二十一条　证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

　　证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

　　第二十二条　证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　第二十三条　证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

　　（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

　　（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

　　（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

　　（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；

　　（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

　　第二十四条　协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　第二十五条　证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　第二十六条　证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

　　证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

　　与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

　　第二十七条　证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

　　证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

　　第二十八条　本规定自2009年4月13日起施行。

湖北省咸宁市人民政府


咸宁市人民政府令第25号


　　《咸宁市城市照明管理办法》已经市人民政府2012年第16次市长办公会议审议通过，现予公布，自2013年1月1日起施行。



市 长丁小强

　　2012年12月21日



咸宁市城市照明管理办法


第一章 总则

　　第一条 为了加强全市城市照明管理，促进能源节约，改善城市照明环境，根据《城市照明管理规定》（住建部第4号令），结合我市实际，特制定本办法。

　　第二条 咸宁市城市规划区内城市照明的规划、建设、管理、监督和维护，适用本办法。

　　第三条 城市照明工作应当遵循以人为本、经济适用、节能环保、美化环境的原则，优先发展功能照明，严格控制公用设施和大型建筑物装饰性景观照明能耗。

　　第四条 市城市管理执法局是城市照明管理的主管部门，负责组织、协调、监督、管理咸宁市城区内城市照明管理及咸宁城区临街建（构）筑物景观照明的监管工作；

　　市路灯管理局是市区城市照明设施管理专业机构，具体负责咸宁市城区内城市道路、隧道和淦河（城区段）河岸、桥梁以及广场、公园、公共绿地、名胜古迹等功能照明和景观照明设施的建设、管理和维护工作。

　　第五条 城市照明设施的设计、建设、维护和管理必须严格执行安全生产技术规程，制定防火、防盗、防雷、防漏电等安全防范措施。

　　第六条 任何单位和个人都应当爱护城市照明设施，对损坏、盗窃和非法收购城市照明设施等违法行为有权进行举报。

　　第七条 城市照明工作主管部门应当对城市照明节能工作中做出显著成绩的相关单位和个人给予表彰或者奖励。

第二章 规划和建设

　　第八条 城市照明管理的主管部门应当会同市城乡规划、住房和城乡建设、交通运输、电力等有关部门，依据城市总体规划，负责组织编制城市照明专项规划，报本级人民政府批准后组织实施。

　　咸宁市城区内建设项目的照明系统规划要与项目建设主体工程同步设计、同步审批、同步建设、同步管理。城市新建、改建、扩建项目和旧城改造项目配套建设的城市景观照明设施应当与主体工程同步验收和投入使用。

　　按照城市照明专项规划应当设置景观照明设施的已建的建（构）筑物，应当在规定的时间内完成亮化工程。

　　城乡规划主管部门应当将旧城改造项目配套建设的城市道路照明设施在新建或改造的城市道路设计方案中予以审定。

　　第九条 城市照明工作主管部门应当委托具备相应资质的单位承担城市照明专项规划的编制工作。

　　编制城市照明专项规划，应当根据城市经济社会发展水平，结合城市自然地理环境、人文条件，按照城市总体规划确定的城市功能分区，对不同区域的功能照明和景观照明的照明效果提出灯杆和灯具选型、照明水平、眩光控制等具体要求。

　　第十条 从事城市照明工程勘察、设计、施工、监理的单位应当具备相应的资质；相关专业技术人员应当依法取得相应的执业资格。

　　第十一条 城市照明工作主管部门应当依据城市照明专项规划，组织制定城市照明设施建设和大修年度计划，报同级人民政府批准后，委托相关专业管理部门负责具体实施。

　　第十二条 新建、改建城市照明设施，应当根据城市照明专项规划确定各类区域照明的亮度、功率密度，并符合国家《城市道路照明设计标准》（CJJ45-2006）、《城市夜景照明设计规范》（JGJ/T163-2008）和《工程建设标准强制性条文》（国务院第279号令）有关规定。

　　第十三条 政府投资的城市照明设施的建设经费，应当纳入城市建设资金计划。

　　政府鼓励社会资金用于城市照明设施的建设和维护。

　　第十四条 新建、改建城市道路项目的功能照明装灯率应当达到100%；公共区域装灯率达到95%。

　　咸宁市城区内与城市道路、住宅区及重要建（构）筑物配套的城市照明设施要与项目建设主体工程同步设计、同步审批、同步建设、同步管理，并与主体工程同步验收和使用。

　　城市照明设施的新建、改建工程必须符合国家有关标准规范，并经城市照明工作主管部门组织城市照明设施专业管理相关部门验收合格后，方可办理资产移交手续。

　　第十五条 对符合城市照明设施安装条件的建（构）筑物和支撑物，可以在不影响其功能和周边环境的前提下，安装照明设施。

第三章　 节约能源

　　第十六条 政府支持城市照明科学技术研究，推广使用节能、环保的城市照明新技术、新产品，开展绿色照明活动，提高城市照明的科学技术水平。

　　城市照明工作主管部门组织城市照明设施专业管理相关部门对节能、环保的城市照明新技术、新产品进行测试与评估。城市照明设施专业管理相关部门应按照实测效果对测试的城市照明新技术、新产品提出客观、真实的评估意见。

　　评估意见由城市照明工作主管部门报本级人民政府批准后，由城市照明设施专业管理相关部门负责实施。

　　第十七条 政府鼓励在城市照明设施建设和改造中安装和使用太阳能、风能和风光互补等可再生能源利用系统。

　　城市照明工作主管部门组织城市照明设施专业管理相关部门对可再生能源利用系统的测试与评估。城市照明设施专业管理相关部门应按照实测效果对测试的可再生能源利用系统提出客观、真实的评估意见。

　　评估意见由城市照明工作主管部门报本级人民政府批准后，由城市照明设施专业管理相关部门负责实施。

　　第十八条 城市照明工作主管部门应当组织城市照明设施专业管理相关部门依据城市照明规划，制定城市照明节能计划和节能技术措施，优先发展和建设功能照明；严格控制景观照明的范围、亮度和功率密度，并依据国家有关规定淘汰低效照明产品。

　　第十九条 城市照明工作主管部门应当组织从事城市照明工程勘察、设计、施工、监理的单位和相关专业技术人员定期开展节能教育和岗位节能培训，提高城市照明节能水平。

　　第二十条 城市照明工作主管部门应当建立城市照明能耗考核制度，定期对城市景观照明能耗等情况进行检查。

　　第二十一条 城市照明应根据具体情况采用以下节能方式：

　　（一）根据功能区域划分和道路的行人、车辆流量等因素实行分时、分区、分级照明；

　　（二）对气体放电灯采用无功补偿；

　　（三）采用计算机监控等先进的开、关灯控制方式；

　　（四）新建、改建城市照明设施，严禁使用高耗能灯具，积极采用高效的光源和照明灯具，节能型的变压器、镇流器和控制电器，优先选择通过认证的高效节能产品；

　　（五）定期对照明灯具进行清扫，提高照明效果；

　　（六）其他行之有效的节能措施。

　　任何单位不得在城市景观照明中有过度照明等超能耗标准的行为。

第四章　 管理和维护

　　第二十二条 城市照明工作主管部门应当建立健全各项城市照明管理规章制度，加强对城市照明设施的监管，督促城市照明设施专业管理部门建立健全各项城市照明维护管理规章制度，保证城市照明设施的完好和正常运行。

　　第二十三条 城市照明设施的管理和维护应当符合有关标准规范。城市照明设施专业管理部门应当坚持“安全第一”的方针，建立健全各项规章制度，认真履行下列维护和管理职责，保证城市照明设施的正常运行：

　　（一）确保在科学合理的时间以及城市人民政府和城市照明工作主管部门规定的时间开启、关闭城市照明，并使照度、亮度达到规定的标准；

　　（二）确保城市快速路、主干路、次干路的城市照明亮灯率不低于98%；支路、居住区道路的城市照明亮灯率不低于96%；

　　（三）确保城市照明设施完好、整洁、运行正常，设施完好率不得低于99%；

　　（四）妥善保管城市照明设施的有关技术资料和档案，并按规定移交到城市建设档案管理机构；

　　（五）因改造、维修需要整体关闭、开启城市照明三日之前在媒体上发布告示；

　　（六）完成城市照明主管部门委托的其他照明管理工作。

　　第二十四条 非政府投资建设的城市照明设施由建设单位负责维护；符合下列条件的，办理资产移交手续后，可以移交城市照明设施专业管理相关部门管理：

　　（一）符合城市照明专项规划及国家、地方有关标准；

　　（二）根据移交的维护量，提供适当的维护场所、维护车辆及2—3年的维护费等必要的维护、运行条件；

　　（三）提供完整的工程报建、设计及竣工资料；

　　（四）城市照明设施专业管理机构规定的其他条件和范围。

　　已办理移交手续的城市道路照明设施由城市照明设施专业管理部门负责管理和维护。

　　第二十五条 城市照明设施运行费用应当专款专用，保证城市照明设施的正常运行。功能照明管理工作按现行体制运行，景观亮化的建设、维修、管理工作经费纳入当年城建预算。

　　非政府投资的城市照明设施管理、维修、改造经费由各产权部门自行负责。

　　第二十六条 任何单位和个人在进行需迁移、拆除城市照明设施或者影响其安全运行的地上、地下施工时，必须符合下列 ：

　　（一）符合城市照明专项规划要求；

　　（二）应当申报并征得城市照明工作主管部门同意；

　　（三）由城市照明设施专业管理部门负责其迁移或拆除；

　　（四）施工费用由申报者承担。

　　城市抢险救灾主管部门因抢险救灾需要对城市照明设施采取各项措施的，不受前条款规定限制。但造成照明设施损坏的，城市抢险救灾主管部门应及时通知城市照明设施专业管理部门处理。

　　第二十七条 因自然生长而不符合城市照明设施安全距离的树木，由城市照明主管部门通知有关单位及时修剪；因不可抗力致使用树木严重危及城市照明设施安全运行的，城市照明专业管理部门可以采取紧急措施进行修剪，并及时报告城市园林绿化主管部门。

　　第二十八条 任何单位和个人都应当保护城市照明设施，不得实施下列行为：

　　（一）在城市照明设施上刻划、涂污；

　　（二）在城市照明设施安全距离内，擅自植树、挖坑取土或者设置其他物体，或者倾倒含酸、碱、盐等腐蚀物或者具有腐蚀性的废渣、废液；

　　（三）擅自在城市照明设施上张贴、悬挂、设置宣传品、广告；

　　（四）擅自在城市照明设施上架设线缆、安置其他设施或者接用电源；

　　（五）擅自迁移、拆除、利用城市照明设施；

　　（六）其他可能影响城市照明设施正常运行的行为。

　　第二十九条 损坏城市照明设施的单位和个人，应当立即保护事故现场，防止事故扩大，并通知城市照明设施专业管理部门。

第五章　 法律责任

　　第三十条 不具备相应资质的单位和不具备相应执业资格证书的专业技术人员从事城市照明工程勘察、设计、施工、监理的，由相关行政主管部门依照有关法律、法规和规章予以处罚

　　第三十一条 违反本办法，在城市景观照明中有过度照明等超能耗标准行为的，由城市照明主管部门责令限期改正；逾期未改正的，按照住房和城乡建设部《城市照明管理规定》第三十一条规定处以1000元以上3万元以下的罚款。

　　第三十二条 违反本办法，有第二十八条规定行为之一的，由城市照明主管部门责令限期改正，按照住房和城乡建设部《城市照明管理规定》第三十二条规定对个人处以200元以上1000元以下的罚款；对单位处以1000元以上3万元以下的罚款；造成损失的依法赔偿损失。

　　第三十三条 城市照明主管部门和城市照明设施专业管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按照住房和城乡建设部《城市照明管理规定》第三十三条规定依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章　 附则

　　第三十四条 各县市区的照明管理，可以参照本办法执行。

　　第三十五条 本办法所称城市照明是指在城市规划区内城市道路、隧道、广场、公园、公共绿地、名胜古迹等以及其他建（构）筑物的功能照明或者景观照明；所称城市照明设施是指用于城市照明的照明器具以及配电、监控、节能等系统的设备和附属设施等；所称规划是指《城市照明专项规划》。

　　第三十六条 本办法自二○一三年元月一日起施行，有效期至二○一七年十二月三十一日止。